91[單選題] 關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有(　　)。

　�、�.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　�、�.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　�、�.主要基于海外上市的中國公司

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：略。

　　92[單選題] 證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　93[單選題] 證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　94[單選題] 國家股的資金主要來源有(　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　Ⅳ.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個(gè)方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。如以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)。

　　95[單選題] 目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　Ⅳ.信用等級在AA+級以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券;③以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外;④信用等級在AA十以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具;⑤中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　96[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：①有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　97[單選題] 在我國基金份額持有人大會(huì)可以對(　)等重大事項(xiàng)審議決定。

　�、�.更換基金管理人

　�、�.出具業(yè)績報(bào)告

　�、�.更換基金托管人

　　Ⅳ.基金擴(kuò)募

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：①提前終止基金合同。②基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。③轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。④提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。⑤更換基金管理人、基金托管人。⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　98[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

　�、�.股票價(jià)值

　�、�.股票面值

　　Ⅲ.票面價(jià)值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

　　99[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為1年或1年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　)。

　　Ⅰ.投機(jī)性資本流動(dòng)

　�、�.貿(mào)易資本流動(dòng)

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　　Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　100[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有(　)。

　�、�.教育發(fā)展基金

　　Ⅱ.養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　�、�.福利基金

　�、�.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。