21[單選題] 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

　　22[單選題] ((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券的期限結構為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的(　)。

　　A.20%和80%

　　B.40%和60%

　　C.50%和50%

　　D.60%和40%

　　參考答案：C

　　參考解析：試點省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，期限結構為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務院批準的發(fā)債規(guī)模的50%。

　　23[單選題] 某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是(　)。

　　A.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東

　　B.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人

　　D.普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東

　　參考答案：B

　　參考解析：當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　24[單選題] 商業(yè)銀行的風險對沖分為(　)。

　　A.自我對沖、市場對沖

　　B.內部對沖、市場對沖

　　C.內部對沖、外部對沖

　　D.自我對沖、外部對沖

　　參考答案：A

　　參考解析：商業(yè)銀行的風險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

　　25[單選題] 根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　26[單選題] 國際債券的重要風險是(　)。

　　A.利率風險

　　B.國家風險

　　C.匯率風險

　　D.市場風險

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動，發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，匯率風險是國際債券的重要風險。

　　27[單選題] (　)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　A.除息

　　B.除權

　　C.派發(fā)

　　D.含權

　　參考答案：B

　　參考解析：除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　28[單選題] 債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：C

　　參考解析：息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　29[單選題] 公開發(fā)行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足(　)，視為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：公開發(fā)行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。

　　30[單選題] 上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為(　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　參考答案：C

　　參考解析：上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%。

　　31[單選題] 對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　)。

　　A.不動產抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

　　參考答案：B

　　參考解析：信用公司債券的發(fā)行人實際上是以公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經(jīng)營、預算失控以及道德風險

　　參考答案：C

　　參考解析： 業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　32[單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系

　　D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　參考答案：C

　　參考解析： 經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。

　　33[單選題] (　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　參考答案：C

　　參考解析： 雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　34[單選題] 中證指數(shù)有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　參考答案：D

　　參考解析： 中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產品開發(fā)服務的公司。

　　35[單選題] (　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

　　36[單選題] 證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權利

　　B.管理權利

　　C.分配權利

　　D.指揮權利

　　參考答案：A

　　參考解析： 實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權.受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　37[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　38[單選題] 下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　參考答案：B

　　參考解析： 中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　39[單選題] 股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬股。

　　40[單選題] (　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉換優(yōu)先股

　　參考答案：C

　　參考解析： 非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。