1[單選題] (　)是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.非參與優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　2[單選題] (　)要求在交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　C.大戶報(bào)告制度

　　D.每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　)為開盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　參考答案：A

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易目的9：15～9：25為開盤集合竟價(jià)時(shí)間。

　　4[單選題] 與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：通常情況下，股票價(jià)格的波動性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。

　　5[單選題] 股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于(　)。

　　A.物權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.綜合權(quán)利證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

　　6[單選題] 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券(　)轉(zhuǎn)托管，不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券(　)轉(zhuǎn)托管。

　　A.可以，可以

　　B.可以，不可以

　　C.不可以，可以

　　D.不可以，不可以

　　參考答案：B

　　參考解析：在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　7[單選題] (　)是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：在基金的當(dāng)事人中，基金份額持有人通過購買基金份額或基金股份，參加基金投資并將資金交給基金管理人管理，享有基金投資的收益權(quán)，是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

　　8[單選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　9[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅(qū)動

　　D.避險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：在金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展主要原因中，避險(xiǎn)是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。故選D。

　　10[單選題] (　)是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　參考答案：A

　　參考解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　11[單選題] 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前(　)個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對樣本股票進(jìn)行更換。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對樣本股票進(jìn)行更換。

　　12[單選題] 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　13[單選題] 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明(　)字樣。

　　A.證券登記結(jié)算

　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　14[單選題] 滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為(　)。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　參考答案：A

　　參考解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　15[單選題] 深證成分股指數(shù)采用(　)方法編制。

　　A.加權(quán)平均法

　　B.移動平均法

　　C.簡單平均法

　　D.幾何平均法

　　參考答案：A

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　16[單選題] 自助和電話自動委托中的自助方式是(　)。

　　A.電話委托

　　B.柜臺委托

　　C.自助終端委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　參考答案：C

　　參考解析：自助和電話自動委托方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

　　17[單選題] 股權(quán)分置改革是為解決(　)市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　18[單選題] 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　19[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　20[單選題] 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　)股市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

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