71[單選題] 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的(  )。

　�、�.聯(lián)系

　�、�.協(xié)調(diào)

　�、�.相互監(jiān)督

　�、�.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　72[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為(  )。

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力

　　Ⅱ.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動(dòng)性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動(dòng)性好，反之，則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí)，就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

　　73[單選題] 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括(　　)。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　74[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　�、�.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　�、�.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：(1)投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本。(2)轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施收回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒(méi)有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　75[單選題] 對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東

　　Ⅱ.管理層

　�、�.員工

　�、�.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　76[單選題] 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標(biāo)。

　　Ⅰ.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　Ⅰ.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　�、�.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　78[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　79[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　�、�.投機(jī)性資本流動(dòng)

　�、�.貿(mào)易資本流動(dòng)

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　　Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　80[單選題] 下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　　Ⅱ.債券的到期日

　�、�.保證范圍

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔(dān)保函的內(nèi)容包括：被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責(zé)任的承擔(dān)，保證范圍，保證的期間，財(cái)務(wù)信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔(dān)保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　82[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是(　　)。

　�、�.股票市場(chǎng)

　�、�.融資租賃市場(chǎng)

　�、�.信托市場(chǎng)

　　Ⅳ.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場(chǎng)主要包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。

　　83[單選題] 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有(  )的特點(diǎn)。

　�、�.自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　�、�.短期性

　　Ⅳ.自由認(rèn)購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國(guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)赤字

　�、�.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債、籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　�、�.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　Ⅳ.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　86[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有(  )。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　�、�.當(dāng)日交割

　　Ⅲ.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括集中交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)格。

　　89[單選題] 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、�.資金

　　Ⅱ.證券

　�、�.賬戶

　�、�.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅲ.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.召集基金份額持有人大會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。(2)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。(4)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)辦理與基金財(cái)產(chǎn)’管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實(shí)施其他法律行為。(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為基金管理人的禁止行為。