91[單選題] 企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ.中期票據(jù)利息的計算方法

　�、�.中期票據(jù)的后期償還安排Ⅳ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對企業(yè)信用評級下降、財務(wù)狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。

　　92[單選題] 如果公司制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應(yīng)注重(　　)等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　�、�.成本與收益的平衡

　�、�.外包工作的質(zhì)量

　　Ⅲ.自身商業(yè)秘密的保護(hù)

　�、�.防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：如果公司制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　93[單選題] 應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有(　　)。

　�、�.確定記賬會計準(zhǔn)則

　　Ⅱ.調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定：決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人;決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);基金合同約定的其他職權(quán)。

　　94[單選題] (　　)等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　�、�.注冊資本

　�、�.國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　Ⅲ.國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　95[單選題] 以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價

　�、�.投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券

　　Ⅲ.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　Ⅳ.做市商的收入來源是買賣證券的傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　96[單選題] 風(fēng)險對沖模式一般包括(  )。

　�、�.股指期貨對沖

　�、�.商品期貨對沖

　�、�.套期保值

　　Ⅳ.期權(quán)對沖

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險對沖模式一般包括股指期貨對沖、商品期貨對沖、套期保值和期權(quán)對沖。

　　97[單選題] 以下關(guān)于可交換公司債券，說法不正確的有(　　)。

　�、�.適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　�、�.發(fā)行目的要用于投資項目

　�、�.發(fā)行人持有的其他公司的股份

　　Ⅳ.一般需設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可交換公司債券是上市公司股東，通常是大股東，在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》;側(cè)重于債權(quán)融資;發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目;是發(fā)行人持有的其他公司的股份;換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會攤薄每股收益;可交換公司債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式;一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款。

　　98[單選題] 在集合競價交易中，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時間先后排列

　�、�.所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時間先后排列

　�、�.按照價格優(yōu)先、同等價格下時問優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止

　�、�.集合競價中未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時間先后排列。所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時間先后排列。 依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交。也就是說，按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止，即所有買入委托的限價均低于賣出委托的限價，所有成交都以同一成交價成交。集合競價中未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價。

　　99[單選題] 與歐洲債券相比，外國債券具有的特點(diǎn)是(　　)。

　�、�.一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　�、�.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束

　�、�.必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　Ⅳ.受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。例如在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　100[單選題] 我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其(　　)。

　　Ⅰ.股票面值

　�、�.股票數(shù)量

　�、�.編號

　�、�.發(fā)行日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。