41[單選題] 基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　42[單選題] 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是(　　)。

　　A.用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補(bǔ)財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

　　D.支持企業(yè)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支。

　　43[單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　C.養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1o億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44[單選題] 不屬于常見的期權(quán)交易的是(　　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數(shù)

　　D.商品期權(quán)合約

　　參考答案：B

　　參考解析：最常見的期權(quán)交易有外匯、指數(shù)、商品期權(quán)合約。

　　45[單選題] 下列關(guān)于小額報價說法不正確的是(　　)。

　　A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程

　　B.債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報價發(fā)出后不能修改

　　D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

　　參考答案：D

　　參考解析：小額報價如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，其他市場成員可以直接通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合方式成交，無須經(jīng)過詢價過程。 債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制，但要進(jìn)行小額報價必須先由首席交易員在“內(nèi)部管理”中進(jìn)行正確設(shè)置。

　　小額報價發(fā)出后不能修改，對未成交部分可予撤銷。

　　46[單選題] 證券公司次級債券每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券韻機(jī)構(gòu)投資者合計不得超過200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價申報類型是(　　)。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報和最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報;本方最優(yōu)價格申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;即時成交剩余撤銷申報;全額成交或撤銷申報;深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　48[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉情況

　　C.損益情況

　　D.個人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產(chǎn)管理計劃總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成的標(biāo)志是(　　)。

　　A.全國統(tǒng)一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成。

　　50[單選題] 下列關(guān)于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，不分配周六和周日的利潤

　　B.當(dāng)日申購的基金份額當(dāng)日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 具體而言，貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。