一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近(  )年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%。

　　2[單選題] 當(dāng)前，我國(guó)基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個(gè)人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機(jī)構(gòu)投資者持有開(kāi)放式基金的比例在50%左右。2006年以來(lái)，開(kāi)放式基金越來(lái)越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國(guó)開(kāi)放式基金資產(chǎn)約71.91%以上由個(gè)人投資者持有，這標(biāo)志著我國(guó)證券投資基金的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類(lèi)的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，即在買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　A.股指期貨對(duì)沖

　　B.商品期貨對(duì)沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對(duì)沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類(lèi)的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，即在買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(  )個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：(　　)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且(　　)內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個(gè)月

　　B.最近1期最近12個(gè)月

　　C.最近2期最近6個(gè)月

　　D.最近2期最近12個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬(wàn)元以下

　　D.3000萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，是由深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立的市場(chǎng)，屬于主板市場(chǎng)，其上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個(gè)不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為(　　)。

　　A.買(mǎi)入

　　B.賣(mài)出

　　C.先買(mǎi)入后賣(mài)出

　　D.先賣(mài)出后買(mǎi)人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)人，這是因其在回購(gòu)到期時(shí)反向交易中處于買(mǎi)入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為(　　)，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　A.價(jià)格

　　B.面值

　　C.價(jià)值

　　D.定價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　11[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　12[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　13[單選題] 從債券評(píng)級(jí)初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)不應(yīng)少于(　　)個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：債券評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于15個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于45個(gè)工作日。

　　14[單選題] 如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額(　　)要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　A.不會(huì)高于最高備付

　　B.不會(huì)低于最低備付

　　C.不會(huì)高于最高保證金

　　D.不會(huì)低于最低保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果并妥善估計(jì)已達(dá)成證券交易的資金凈應(yīng)收或應(yīng)付的情況，確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額不會(huì)低于最低備付要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　15[單選題] 成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.物價(jià)穩(wěn)定

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.金融穩(wěn)定

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過(guò)貨幣政策的實(shí)施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價(jià)水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內(nèi)不發(fā)生顯著的或急劇的波動(dòng)。近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，通貨膨脹(緊縮)造成的物價(jià)波動(dòng)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中最常見(jiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題。因此，物價(jià)穩(wěn)定往往成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)，任何國(guó)家都試圖將物價(jià)波動(dòng)限制在最小的幅度內(nèi)，以便與其他經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

　　16[單選題] 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱(chēng)的，期權(quán)買(mǎi)方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)。C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　17[單選題] 商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行(　　)級(jí)托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行二級(jí)托管。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是一級(jí)托管人，銀行承擔(dān)二級(jí)托管職責(zé)，分別對(duì)一級(jí)托管賬戶和二級(jí)托管賬戶的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。

　　18[單選題] 證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.公司股票

　　B.基金份額

　　C.企業(yè)債券

　　D.理財(cái)產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　19[單選題] (　　)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　D.《公司法》

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　20[單選題] (　　)導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.限價(jià)制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.保證金制度

　　D.集中交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具在交易時(shí)一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。

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