二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券是指( )。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有( )。

　　A.投資資金來(lái)源分散而量小　　 B.注重投資的安全性

　　C.收集和分析信息的能力強(qiáng)　　 D.對(duì)市場(chǎng)影響力小

　　3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )�！　� A.協(xié)商定價(jià)

　　B.一般詢價(jià)　　 C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)　　 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　4.廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商業(yè)證券　　 B.貨幣證券　　 C.資本證券　 D.商品證券

　　5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。

　　A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　6.金融互換包括( )。　　 A.貨幣互換

　　B.利率互換　　 C.股權(quán)互換　　 D.信用互換

　　7.商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。

　　A.所有權(quán)　　 B.使用權(quán)　　 C.收益權(quán)　　 D.債權(quán)

　　8.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

　　C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

　　D.可以采用紙面形式或其他形式

　　9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。

　　A.銀行本票　　 B.銀行匯票　　 C.銀行支票　 D.定期存單(貨幣工具之一)

　　10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有( )�！� A.股票　　 B.定期存單　 C.儲(chǔ)蓄存單　　 D.公司債券

　　11.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。

　　A.代理證券發(fā)行　　 B.代理證券買賣

　　C.自營(yíng)性買賣　　 D.其他咨詢業(yè)務(wù)

　　12.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有( )�！　� A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　C.為會(huì)員提供信息服務(wù)　　 D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　13.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源有( )。

　　A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)　　 B.中央財(cái)政撥入資金

　　C.其他方式籌集的資金　　 D.社會(huì)公益基金

　　14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類別。

　　A.國(guó)有股　　 B.法人股　　 C.普通公眾股　 D.公司集資股

　　15.20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。

　　A.國(guó)債　　 B.權(quán)證　　 C.企業(yè)債券　　 D.可轉(zhuǎn)換債券

　　16.2005年10月，全國(guó)人大修訂了( )，并于2006年1月i日實(shí)施。

　　A.《物權(quán)法》　 B.《反壟斷法》　 C.《公司法》　 D.《證券法》

　　17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載( )事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所　　 B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號(hào)　　 D.各股東的信譽(yù)狀況

　　18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )�！　� A.公司名稱

　　B.公司成立的日期　　 C.股票種類　　 D.票面金額

　　19.下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

　　B.針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)

　　C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

　　D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)

　　20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括( )。

　　A.法律上的限制　　 B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要　　 D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力