一、單項選擇題

　　1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。

　　A.股票　　 B.銀行本票　　 C.基金證券　　 D.金融證券

　　2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。

　　A.募集方式　　 B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權利性質　　 D.是否在證券交易所掛牌交易

　　3.普通開放式基金份額屬于( )。

　　A.上市證券　 B.非上市證券　 C.公司證券　 D.私募證券

　　4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )�！� A.商品證券　 B.公募證券　 C.私募證券　 D.貨幣證券

　　5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。

　　A.期限性　　 B.安全性　　 C.流動性　　 D.收益性

　　6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是( )。

　　A.開放式基金 B.封閉式基金 C.公司型基金 D.契約型基金

　　7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

　　A.江南制造總局　　 B.安慶軍械所

　　C.福州船政局　　 D.上海輪船招商局

　　8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。　　 A.中國證監(jiān)會　　 B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會　　 D.國家外匯管理局

　　9.目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.保險公司 B.商業(yè)銀行 C.主權財富基金 D.證券經(jīng)營機構

　　10.下列關于社�；�金的描述中，正確的是( )。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

　　B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立

　　C.由社會保障基金和社會保險基金組成

　　D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

　　11.QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當?shù)刎泿�，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的種制度。

　　A.證券市場　 B.基金市場　 C.信托市場　 D.房地產(chǎn)市場

　　12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設立規(guī)則》設立的第一家中外合資證券公司( )獲中國證監(jiān)批準正式成立。

　　A.華歐國際證券有限公司　　 B.中國國際金融有限公司

　　C.海富通證券公司　　 D.湘財證券

　　13.2006年9月8日，經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立( )。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。

　　A.中國金屬期貨交易所　　 B.中國外匯期貨交易所

　　C.中國金融期貨交易所　　 D.中國期貨交易所

　　14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的( )趨勢。

　　A.證券市場一體化　　 B.投資者法人化

　　C.金融創(chuàng)新深化　　 D.金融機構混業(yè)化

　　15.股票實質上代表了股東對股份公司的( )。

　　A.產(chǎn)權　　 B.債權　　 C.物權　　 D.所有權

　　16.( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的�！　� A.資本證券　　 B.要式證券

　　C.證權證券　　 D.有價證券

　　17.下列關于記名股票特點的說法中，正確的是( )。

　　A.可以一次或分次繳納出資　　 B.轉讓相對簡單

　　C.安全性較差　　 D.認購時要求一次性繳納

　　18.下列關于股票清算價值的說法中，正確的是( )。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

　　B.股票的清算價值應高于賬面價值

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

　　19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于( )。

　　A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

　　B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

　　C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

　　D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

　　20.通常情況下，股票的賬面價值( )股票價格。

　　A.不等于　　 B.等于　　 C.大于　　 D.小于

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