二、組合型選擇題

　　51[單選題] 由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.B股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。

　　52[單選題] 創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項發(fā)生后應及時進行信息披露。

　�、�.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　�、�.簽署協(xié)議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。

　　53[單選題] 證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有(　　)。

　�、�.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　�、�.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金業(yè)進入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

　　54[單選題] 對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　�、�.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　�、�.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

　　55[單選題] 以下屬于機構投資者的有(　　)。

　�、�.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　56[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心

　�、�.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經(jīng)審核后可以接受調查

　�、�.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　�、�.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。

　　57[單選題] 影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　58[單選題] 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　59[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　�、�.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　�、�.投訴，經(jīng)核實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　60[單選題] 證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內容。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　�、�.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導義務。并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構實行持續(xù)監(jiān)管。