11[單選題] 目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公開招標(biāo)

　　B.承購包銷;公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo);通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷;行政分配

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　12[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 略。

　　13[單選題] 1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　參考答案：C

　　參考解析： 1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　參考答案：B

　　參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

　　15[單選題] “金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實(shí)物債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　16[單選題] 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(  )。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　17[單選題] 下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

　　參考答案：B

　　參考解析： 作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。

　　18[單選題] 通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　19[單選題] 公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　參考答案：B

　　參考解析：略。

　　20[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析： 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。