第81題、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.采取向購(gòu)買人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故不選Ⅳ。

　　第82題、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過(guò)397天的債券。(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第83題、以下關(guān)于基金利潤(rùn)的表述，正確的是()。Ⅰ.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值Ⅱ.基金未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分可以全部進(jìn)行利潤(rùn)分配Ⅲ.基金未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分不可以進(jìn)行利潤(rùn)分配Ⅳ.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末未分配利潤(rùn)等于期末可供分配利潤(rùn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本期利潤(rùn)包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。

　　第84題、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅳ.證券自營(yíng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　第85題、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險(xiǎn)：一是利率風(fēng)險(xiǎn)，即銀行利率下降時(shí)，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價(jià)差收益，而銀行利率上升時(shí)，債券價(jià)格必然下跌;二是信用風(fēng)險(xiǎn)，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無(wú)信用風(fēng)險(xiǎn)類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價(jià)格有可能下跌;三是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，債券基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。

　　第86題、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括()。Ⅰ.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平Ⅲ.最近1年凈資本不低于12億元人民幣Ⅳ.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：(1)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　第87題、下列有關(guān)T章程的表述，正確的是()。Ⅰ.國(guó)際市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T章程，規(guī)定了業(yè)績(jī)報(bào)告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受Ⅱ.T-Charter作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard作為具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范Ⅲ.T章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范Ⅳ.T章程具備強(qiáng)制性，并且具備合同性質(zhì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】T章程不具備強(qiáng)制性，也不具備合同性質(zhì)，只是促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。

　　第88題、下列選項(xiàng)中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。Ⅰ.潛在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ.累積性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性的特征�；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　第89題、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的Ⅱ.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為Ⅳ.專設(shè)自營(yíng)賬戶也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、其他禁止行為。

　　第90題、下列屬于金融期貨交易制度的是()。Ⅰ.逐日盯市制度Ⅱ.連續(xù)交易制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.保證金制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】除ⅠⅢⅣ三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。