第11題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　第12題、基金管理人由依法設立的()擔任。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、基金管理公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　第13題、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　正確答案： D

　　【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　第14題、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　正確答案： A

　　【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　第15題、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。

　　第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

　　A、反對

　　B、表決議案二

　　C、所投表決票數(shù)

　　D、表決申報撤單

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

　　第17題、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A、獨立型與非獨立型

　　B、可分型與綜合型

　　C、獨立型與分離型

　　D、可分離型與非分離型

　　正確答案： D

　　【專家解析】按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券，其債券與認股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

　　第18題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。

　　第19題、依據(jù)《人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　第20題、根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。