26、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　27、投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A.國(guó)際貸款

　　B.國(guó)際證券投資

　　C.保值性資本流動(dòng)

　　D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　28、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　29、三板市場(chǎng)又稱為()

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　三板市場(chǎng)又稱為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　30、記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　記名股票特點(diǎn)有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。

　　31、國(guó)際貨幣體系的總部設(shè)立在( )。

　　A.紐約

　　B.費(fèi)城

　　C.華盛頓

　　D.波士頓

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國(guó)際貨幣體系的總部設(shè)立在華盛頓。

　　32、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。

　　A.投資形式

　　B.負(fù)債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　33、() 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　D.二板市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　主板市場(chǎng)有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　34、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)。

　　35、可轉(zhuǎn)換債券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換金額

　　D.有效期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)股比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。

　　36、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則�！叭�公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　37、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　38、中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補(bǔ)充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　39、金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的反映功能。

　　40、()又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　A.外匯市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.金融衍生品市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　41、股票凈值又稱為()

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票賬面價(jià)值又稱為股票凈值、每股凈資產(chǎn)。

　　42、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束()個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　43、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　正確答案是：B，

　　解析

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

　　44、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　45、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以()優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　A.低于市價(jià)的任意價(jià)格

　　B.低于市價(jià)的某一特定價(jià)格

　　C.與市價(jià)相同的價(jià)格

　　D.高于市價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　46、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種()和()相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

　　B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

　　C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

　　D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

　　正確答案是：C，

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　47、()正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.票據(jù)市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　票據(jù)市場(chǎng)正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

　　48、中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是()。

　　A.充分就業(yè)

　　B.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.穩(wěn)定物價(jià)

　　D.平衡國(guó)際收支

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是穩(wěn)定物價(jià)。

　　49、()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　D.中期票據(jù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　50、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利。它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失，也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。