66.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備(　　)等條件。

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　�、�.最近5年未受到刑事處罰

　�、�.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展

　�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.關于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　　Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　　Ⅳ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為其出具的法律意見的事項有(　　)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　　Ⅲ.上市公司實行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協(xié)議。

　　Ⅰ.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當有情節(jié)嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　�、�.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　　Ⅲ.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

　�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　�、�.設有專門的基金托管部門

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項說法錯誤。最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。故Ⅳ項說法錯誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。

　　69.B[解析]證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D[解析]略。

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題;①股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;⑤剔除其他經(jīng)專家委員會認定的不能進入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點有：權利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風險不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　74.D[解析]《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購：上市公司實行股權激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的沒立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務活動相關的法律文件，

　　75.A[解析]遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　77.D[解析]對情節(jié)嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關投資者提交書面承諾;限制相關證券賬戶交易;報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監(jiān)會查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。