二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.股權(quán)類期權(quán)包括(　　)。

　�、�.單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)

　�、�.股價(jià)指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　�、�.場(chǎng)內(nèi)掛牌Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)簽訂分銷合同

　�、�.場(chǎng)外簽訂分銷合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　�、�.美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中國金融期貨交易所是由(　　)共同發(fā)起設(shè)立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)(　　)的管理。

　�、�.證券交易活動(dòng)Ⅱ.會(huì)員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)

　�、�.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺(tái)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)(　　)。

　�、�.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有(　　)。

　�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　�、�.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券

　�、�.財(cái)務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.證券投資者保護(hù)基金的來源包括(　　)。

　�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　Ⅱ.發(fā)行股票時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　�、�.美式權(quán)證Ⅱ.平價(jià)權(quán)證Ⅲ.價(jià)內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價(jià)外權(quán)證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　�、�.交易場(chǎng)所不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.交易內(nèi)容的確定方式不同

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價(jià)證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　�、�.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為(　　)。

　�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案

　　51.A[解析]與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。

　　54·C[解析]中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　61.D[解析]按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值�？梢詫�權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

　　62.D[解析]作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場(chǎng)所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。