一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力

　　D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟

　　2.遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析

　　6.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

　　A.收購的方式

　　B.公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

　　D.協(xié)議收購的規(guī)定

　　10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.增加財政支出

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　一、選擇題參考答案

　　1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　7.D[解析]略。

　　8.D[解析]證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應當充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購完成后的事項。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。