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      證券從業(yè)資格考試

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      2017年12月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題(1)_第6頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年11月24日]  【

        91.發(fā)行人的(),可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

       、.董事

       、.監(jiān)事

        Ⅲ.高級(jí)管理人員

       、.持股比例超過(guò)3%的股東

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:A

        解析:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò) 5%的股東,可以參與本公司 非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓,不受上述合格投資者資質(zhì)條件的限制。

        92.下列各項(xiàng)中,屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

       、.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

       、.雙方均需開(kāi)立保證金賬戶,繳納履約保證金

       、.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

        Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:A

        解析:金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的,即對(duì)任何一方而言,都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利,又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中,雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的。

        93.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

       、.萌芽期

       、.發(fā)展期

       、.整頓期

       、.再度發(fā)展期

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:C

        解析:1984~1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期;1987~1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期;1993~1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期;從1996年起,我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

        94.金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括()。

       、.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性

       、.風(fēng)險(xiǎn)的客觀性

       、.風(fēng)險(xiǎn)的危害性

       、.風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)定性

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:B

        解析:金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括:風(fēng)險(xiǎn)的不確定;風(fēng)險(xiǎn)的客觀性;風(fēng)險(xiǎn)的危害性。

        95.下列關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的說(shuō)法,正確的是()。

       、.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的方式下,國(guó)債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題

       、.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下,每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

       、.目前,財(cái)政部要求國(guó)債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國(guó)債

       、.目前,財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行

        A. Ⅰ、Ⅲ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅱ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:D

        解析:在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下,國(guó)債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題。在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下,每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債,承銷商就可能虧損,因此,財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行。

        96.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時(shí),基金托管人職責(zé)終止。

        Ⅰ.被依法取消基金托管資格

       、.被基金份額持有人大會(huì)解任

        Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

        Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:D

        解析:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)基金托管人被依法取消基金托管資格、被基金份額持有人大會(huì)解任、依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)情形時(shí),基金托管人職責(zé)終止。

        97.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說(shuō)法,正確的是()。

       、.期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

       、.大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為

        Ⅲ.交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無(wú)效

       、.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常并不附屬于交易所

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:D

        解析:結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

        98.通過(guò)為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng),證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)()。

       、.保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)展壯大

       、.貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

        Ⅲ.增強(qiáng)證券市場(chǎng)與保險(xiǎn)市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)

       、.增強(qiáng)證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)

        A. Ⅰ、Ⅱ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ

        D. Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:B

        解析:通過(guò)為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng),證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大,增強(qiáng)證券市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)之間的協(xié)同,改善宏觀經(jīng)濟(jì)政策和金融政策的傳導(dǎo)機(jī)制,完善金融體系。

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        99.以下關(guān)于中小企業(yè)板塊市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的是()。

       、.2004年5月批準(zhǔn)成立

        Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立

       、.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

       、.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:B

        解析:中小企業(yè)板塊市場(chǎng)是2004年5月批準(zhǔn)成立于深圳證券交易所設(shè)立,宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái),是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟。

        100.下列屬于上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

       、.券款對(duì)付

       、.中央對(duì)手方結(jié)算

       、.見(jiàn)券付款

        Ⅳ.純?nèi)^(guò)戶

        A. Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ

        正確答案:C

        解析:從目前來(lái)看,我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算結(jié)算機(jī)制,主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型,前者主要采用“券款對(duì)付”的結(jié)算方式,此外還有純?nèi)^(guò)戶、見(jiàn)券付款(PAD)和見(jiàn)款付券等三種方式;而后者采用“中央對(duì)手方”的結(jié)算方式。在我國(guó),中央國(guó)債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式,而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

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      責(zé)編:examwkk

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