一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。

　　A.港幣 B.美元 C.歐元 D.人民幣

　　第2題典型的間接融資形式便是與( )發(fā)生信用關系。

　　A.銀行 B.金融機構 C.信托中心 D.信貸機構

　　第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其( )業(yè)務。

　　A.投資性 B.融資性 C.公開市場操作 D.收益性

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣( )的調節(jié)。

　　A.總量 B.規(guī)模 C.流通時間 D.流通速度

　　第5題我國證券交易所的證券交易采取( )，一般投資者只能委托會員間接進行交易。

　　A.代理制 B.委托制 C.代銷制 D.經(jīng)紀制

　　第6題資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于( )人。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　第7題中國證券業(yè)協(xié)會理事任期( )年，可連選連任。

　　A.2 B.3 C.5 D.4

　　第8題在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在( )的次級債務為短期次級債務。

　　A.3個月及以上，2年以下(不含2年) B.1個月及以上，1年以下(不含1年)

　　C.1個月及以上，2年以下(不含2年) D.3個月及以上，1年以下(不含1年)

　　第9題未進行股權分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權分置改革方案的股票,在股名前加( )。

　　A.S B.W C.D D.N

　　第10題證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入( )。

　　A.注冊資本 B.總資本 C.凈資本 D.凈資產(chǎn)

　　第11題在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在( )個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.10 B.12 C.24 D.36

　　第12題我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為( )年10月。

　　A.2009 B.2011 C.2012 D.2010

　　第13題國際結算銀行是一個旨在加強各國( )與國際金融機構合作的組織。

　　A.中央銀行 B.清算機構 C.銀行業(yè)協(xié)會 D.證券交易所

　　第14題在美國，可將( )視為無風險利率。

　　A.長期國債利率 B.短期國庫券利率 C.一年期存款利率 D.一年期貸款利率

　　第15題下列不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信 B.債券票面金額 C.債券期限長短 D.借貸資金市場利率水平

　　第16題下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務

　　B.是經(jīng)國務院批準的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人

　　D.全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

　　第17題穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。

　　A.藍籌股 B.紅籌股 C.法人股 D.外資股

　　第18題現(xiàn)行我國全國社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于( )、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　A.銀行存款 B.股票 C.期貨 D.有價證券

　　第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向( )股東配售，且配售比例應當相同。

　　A.全部股東 B.配售當日登記在冊的 C.股權登記日登記在冊的 D.目前登記在冊的所有

　　第20題證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到( )和有關主管部門批準。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券公司 D.證券交易所

　　第21題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.1 000萬 B.5 000萬 C.1億 D.3億

　　第22題證券發(fā)行市場又稱( )。

　　A.二級市場 B.次級市場 C.流通市場 D.一級市場

　　第23題股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )通過。

　　A.半數(shù) B.三分之一 C.三分之二 D.全數(shù)

　　第24題我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是( )。

　　A.1978-1992年 B.1993-1998年 C.1981-1990年 D.1999年至今

　　第25題證券登記結算制度實行證券( )。

　　A.代持制 B.實名制 C.代理制 D.經(jīng)紀制

　　第26題國際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A.華盛頓 B.巴黎 C.紐約 D.斯德哥爾摩

　　第27題( )制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF B.LOF C.QDII D.QFII

　　第28題( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證券登記結算有限責任公司 C.證券公司 D.證券交易所

　　第29題金融機構通常采用客戶調查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根

　　據(jù)客戶分級和( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級 B.產(chǎn)品規(guī)模 C.客戶風險 D.產(chǎn)品收益

　　第30題當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是( )。