A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　第4題下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是( )。

　�、�.普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　�、�.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　�、�.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5題下列選項中，QDII基金可以投資的有( )。

　�、�.美國存托憑證 Ⅱ.公司債券 Ⅲ.住房按揭支持證券 Ⅳ.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第6題證券投資基金是一種( )集合投資方式。

　�、�.利益共享 Ⅱ.業(yè)余理財 Ⅲ.風(fēng)險自擔(dān) Ⅳ.風(fēng)險共擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　第7題下列關(guān)于風(fēng)險的說法中，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險 Ⅱ.政治風(fēng)險和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險 Ⅲ.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險 Ⅳ.政治風(fēng)險屬于國家風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　第8題國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.標(biāo)的為利率或利差時，以最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時，均按面值承銷

　　Ⅲ.標(biāo)的為價格時，最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格

　　Ⅳ.標(biāo)的為價格時，均按發(fā)行價承銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第9題下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是( )。

　　Ⅰ.價值直接交換場所 Ⅱ.財產(chǎn)權(quán)利直接交換場所

　�、�.風(fēng)險直接交換場所 Ⅳ.直接和間接融資的場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　第10題信用違約互換交易的危險來自( )。

　　Ⅰ.集中交易 Ⅱ.高杠桿性 Ⅲ.信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具 Ⅳ.場內(nèi)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第11題金融期權(quán)中，屬于實值期權(quán)的有( )。

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格 Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格 Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格 Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　第12題傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是( )。

　�、�.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較 Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)

　�、�.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng) Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)�？刂�

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第13題在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)( )，上交所將對其實施風(fēng)險警示。

　�、�.債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)

　�、�.發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損

　�、�.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力

　�、�.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第14題發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

　　Ⅰ.債券變現(xiàn)能力 Ⅱ.籌集資金數(shù)額 Ⅲ.資金使用方向 Ⅳ.市場利率的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第15題按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是( )。

　�、�.證券交易所 Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會 Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　第16題中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露( )。

　�、�.集合票據(jù)債項評級 Ⅱ.各企業(yè)主體信用評級

　�、�.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評級 Ⅳ.內(nèi)幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第17題短期國庫券的特點包括( )。

　�、�.違約風(fēng)險極小 Ⅱ.流動性強(qiáng) Ⅲ.違約風(fēng)險大 Ⅳ.流動性弱

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　第18題國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　�、�.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu) Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.自然人 Ⅳ.一些國際組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第19題證券投資的信用風(fēng)險會受發(fā)行人的( )因素影響。

　�、�.盈利水平 Ⅱ.規(guī)模大小 Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度 Ⅳ.經(jīng)營能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第20題下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是( )。

　�、�.潛在虧損是有限的 Ⅱ.潛在虧損是無限的 Ⅲ.潛在盈利是有限的 Ⅳ.潛在盈利是無限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　第21題根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括( )。

　　I.互換和期權(quán) II.投資合同 III.期貨合同 IV.遠(yuǎn)期合同