A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B.保障基金 C.保護(hù)基金 D.保證金

　　第31題與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為( )。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　第32題貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性( )。

　　A.越弱 B.無(wú)關(guān) C.不確定 D.越強(qiáng)

　　第33題中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.中國(guó)結(jié)算所

　　C.中國(guó)金融期貨交易所 D.中央登記所

　　第34題某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為( )。

　　A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　第35題證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于( )年7月。

　　A.2012 B.2009 C.2010 D.2011

　　第36題普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)( )。

　　A.購(gòu)買優(yōu)先股票 B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán) C.優(yōu)先配股權(quán) D.優(yōu)先分紅

　　第37題股票市場(chǎng)的發(fā)行人為( )。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司 B.股權(quán)兩合公司 C.股份有限公司 D.有限責(zé)任公司

　　第38題關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對(duì)象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　第39題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指( )。

　　A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　第40題1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　第41題( )是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股 B.外資股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股

　　第42題( )是投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　A.投資性資本流動(dòng) B.國(guó)際證券投資 C.保值性資本流動(dòng) D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　第43題我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )。

　　A.萌芽期 B.發(fā)展期 C.整頓期 D.再度發(fā)展期

　　第44題證券交易所在每個(gè)交易日( )，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

　　A.16:00前 B.收市后 C.22:00前 D.開(kāi)市前

　　第45題目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，( )印花稅。

　　A.征收4% B.暫不征收 C.征收1% D.征收2%

　　第46題電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與( )連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。

　　A.自助終端系統(tǒng) B.客戶端委托系統(tǒng) C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng) D.電腦交易系統(tǒng)

　　第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托( )來(lái)進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　第48題記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬記名股東 B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差 D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　第49題取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2 B.4 C.3 D.5

　　第50題證券投資基金的資金主要投向( )。

　　A.實(shí)業(yè) B.郵票 C.有價(jià)證券 D.珠寶

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

　　Ⅱ.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第2題對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是( )。

　�、�.發(fā)行市場(chǎng) Ⅱ.流通市場(chǎng) Ⅲ.一級(jí)市場(chǎng) Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

　　第3題期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是( )。

　　Ⅰ.交易的對(duì)象不同 Ⅱ.交易的目的不同 Ⅲ.對(duì)交易價(jià)格的定義不同 Ⅳ.交易的方式不同