(76) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

　�、�.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、

　　報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　(77) 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

　�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、

　　交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、

　　證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，

　　將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③

　　因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(78) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

　　Ⅰ.國(guó)家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、

　　社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　(79) 下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，

　　還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，

　　股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　�、�.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　�、�.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　　Ⅳ.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　(80) 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

　　Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，

　　保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、

　　欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。

　　運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。

　　使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　(81) 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有( )。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　(82) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，

　　具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人

　　}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，

　　持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　(83) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：

　　優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，

　　優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，

　　優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　(84) 屬于商品證券的有( )。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析: 支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　(85) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);

　　3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認(rèn)購(gòu)與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購(gòu)人承諾;8.

　　債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.

　　已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;16.

　　信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

　　(86) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、

　　行政重組和撤銷。

　　(87) 套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)

　　的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，

　　于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，

　　則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，

　　是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，

　　在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨空頭).

　　當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

　　(88) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　Ⅱ.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，A股、

　　債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、

　　權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元

　　。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元，基金、債券、

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　(89) 按資金用途分類，國(guó)債可分為( )。

　　Ⅰ.赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債Ⅲ.流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，

　　國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)圉債和特種國(guó)債。

　　(90) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而

　　又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、�.目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)主要具備以下功能：①場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所;②

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時(shí)不能

　　到證券交易所上市交易的股票提供了流通場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，

　　也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì);③場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充。

　　(91) 證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有( )。

　　Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　�、�.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：

　　很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　(92) 按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。

　�、�.衍生證券投資基金Ⅱ.成長(zhǎng)型基金

　　Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　(93) 下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有( )。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。

　　外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，

　　但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、

　　經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資。

　　(94) 貨幣期權(quán)合約主要以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，

　　即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利

　　。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、

　　加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，

　　(95) 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

　　Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按收益保障性分類，

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，

　　其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　(96) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊

　　、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　(97) 按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為( )。

　�、�.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.

　　權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　(98) 股權(quán)類期貨是以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　(99) 國(guó)際債券的投資者主要有( )。

　�、�.銀行Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財(cái)團(tuán)Ⅳ.自然人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　(100) 保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益

　　Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　�、�.可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　�、�.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　保護(hù)基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、

　　破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，

　　通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);②

　　有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，

　　有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;③對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、

　　多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在檢測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、

　　推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;④

　　有助于我國(guó)建立周際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。