(71)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.當H無成交的.以前收盤價為當日收盤價

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當H

　　該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當H無成交的.以前一交易H的均價為當日收盤價

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交

　　易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營

　　、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股東配錢股份應(yīng)當符合( )。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)

　　擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)

　　控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》

　　規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(74) 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　Ⅱ.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達3年以上

　�、�.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、�.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、

　　監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)

　　達2年以上，故Ⅱ項錯誤。

　　(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、�.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同

　　、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。

　　(76) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購

　　Ⅲ.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，

　　只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　(77) 對基金管理費.以下說法正確的是( )。

　�、�.基金規(guī)模越大.管理費率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費率越高

　　Ⅲ.基金風(fēng)險越大.管理費率越高Ⅳ.基金風(fēng)險越大.管理費率越低

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比，即基金規(guī)模越大，風(fēng)險越小，

　　管理費率越低，反之.管理費率越高。

　　(78) 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　　Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　�、�.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，

　　募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，

　　以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離

　　.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、蝽棧�股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移

　　，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，

　　與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　(79)根據(jù)《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責(zé)有( )。

　�、�.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

　�、�.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅲ.負責(zé)制定和實施人民幣匯率政策

　�、�.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

　　(80)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.期權(quán)的買方為了得到一項權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費

　�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:略

　　(81) 下列說法中.正確的有( )。

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

　　應(yīng)當由承銷團承銷

　�、�.

　　余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　　Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇椬C券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(82) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　�、�.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　�、�.公司型基金與契約型基金的營運依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;

　　契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

　　(83) 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資不得有的行為包括( )。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，

　　單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(84)下列各項決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，

　　股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、

　　解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(85) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產(chǎn)應(yīng)當運用于下列( )資產(chǎn)。

　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。

　　Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險

　�、�.財務(wù)風(fēng)險Ⅳ.購買力風(fēng)險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　(87) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　�、�.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標的物的標準化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以Ⅰ項錯誤。

　　(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　�、�.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

　�、�.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、

　　交易價格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　(89) 我國的債券指數(shù)包括( )。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　�、�.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　(90) 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，

　　也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，

　　要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。