�、�.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

　　Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

　�、�.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】第Ⅰ項屬于市場風(fēng)險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風(fēng)險。

　　第25題對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

　�、�.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價值

　�、�.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　�、�.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　�、�.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對不存在活躍市場的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　第26題貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有()。

　�、�.每周一至周四進(jìn)行分配時，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

　�、�.貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

　　Ⅲ.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

　�、�.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時,將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第Ⅱ項錯誤。

　　第27題經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是()。

　　Ⅰ.北京

　�、�.上海

　�、�.浙江省

　�、�.深圳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)﹐2011年上海市﹑浙江省﹑廣東省﹑深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。

　　第28題下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是()。

　�、�.普通股股東有重大決策參與權(quán)

　�、�.普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)

　�、�.優(yōu)先股股東的剩余財產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后

　�、�.優(yōu)先股股東沒有投票表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制(一般沒有投票表決權(quán))，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　第29題作為國際支付手段的外匯必須具備()。

　�、�.可支付性

　　Ⅱ.可獲得性

　�、�.可增值性

　�、�.可兌換性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

　　第30題有形信托財產(chǎn)包括()。

　�、�.股票

　　Ⅱ.商標(biāo)權(quán)

　�、�.土地

　�、�.銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】信托財產(chǎn)既包括有形財產(chǎn)，如股票、債券、物品、土地、房屋和銀行存款等，又包括無形財產(chǎn)，如保險單，專利權(quán)商標(biāo)、信譽(yù)等，甚至包括一些或然權(quán)益(如人死前立下的遺囑為受益人創(chuàng)造了一種自然權(quán)益)。

　　第31題上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

　�、�.券款對付

　�、�.見券付款

　�、�.中央對手方

　　Ⅳ.純?nèi)�過戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機(jī)制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)�過戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結(jié)算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

　　第32題獨立衍生工具的特征包括()。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　�、�.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　�、�.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資