【答案解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。

　　第36題普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過()。

　　A.購買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會、行使表決權

　　C.優(yōu)先配股權

　　D.優(yōu)先分紅

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。

　　第37題股票市場的發(fā)行人為()。

　　A.無限責任公司

　　B.股權兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　第38題關于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A.運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風險產品

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管，一般只投資于中低風險的產品。

　　第39題拉斯貝爾加權指數(shù)是指()。

　　A.基期加權股價指數(shù)

　　B.計算期加權股價指數(shù)

　　C.簡單算術股價指數(shù)

　　D.幾何加權股價指數(shù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基期加權股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權指數(shù)，計算期加權股價指數(shù)又稱派許加權指數(shù)。

　　第40題1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第41題()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國家股

　　B.外資股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　【正確答案】B

　　【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

　　第42題()是投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　A.投資性資本流動

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動

　　D.投機性資本流動

　　【正確答案】D

　　【答案解析】投機性資本流動是國際短期資本流動的一種，它是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　第43題我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。

　　A.萌芽期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.再度發(fā)展期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。

　　第44題證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前

　　D.開市前

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　第45題目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

　　A.征收4%

　　B.暫不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　第46題電話自動委托是指證券經紀商把普通電話網(wǎng)絡與()連接起來，構成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

　　A.自助終端系統(tǒng)

　　B.客戶端委托系統(tǒng)

　　C.頁面客戶端系統(tǒng)

　　D.電腦交易系統(tǒng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】電話自動委托是指證券經紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡連接起來，構成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

　　第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經紀商

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之，投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。