(1) 優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A: 股息率固定

　　B: 股息分派優(yōu)先

　　C: 優(yōu)先表決權(quán)

　　D: 剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　答案:C

　　解析:優(yōu)先股票的特征包括：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。故選C。

　　(2)除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。

　　A: 歐式期權(quán)

　　B: 美式期權(quán)

　　C: 修正美式期權(quán)

　　D: 奇異型期權(quán)

　　答案:D

　　解析:除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

　　(3) 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債折算比例的規(guī)定，正確的是( )。

　　A: 剩余期限在1年以內(nèi)的，折算比例為80%

　　B: 剩余期限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的，折算比例為50%

　　C: 剩余期限在2年以上(含2年)3年以內(nèi)的，折算比例為30%

　　D: 剩余期限在3年以上(含3年)4年以內(nèi)的，折算比例為0

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《保險(xiǎn)公司償付能力報(bào)告編報(bào)規(guī)則第6號(hào)：認(rèn)可負(fù)債》的相關(guān)規(guī)定：剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為80%;剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的，折算比例為60%;剩余年限在2年以上(含2年)3年以內(nèi)的，折算比例為40%;剩余年限在3年以上(含3年)4年以內(nèi)的，折算比例為20%;剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為0。

　　(4) 下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 全球金融市場的一體化趨勢

　　B: 全球金融市場的證券化趨勢

　　C: 金融創(chuàng)新的趨勢

　　D: 全球貨幣統(tǒng)一趨勢

　　答案:D

　　解析:全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在3個(gè)方面：①全球金融市場的一體化趨勢;②全球金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　(5)承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A: 代銷

　　B: 余額包銷

　　C: 全額包銷

　　D: 包銷

　　答案:A

　　解析:代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　(6) 基金托管費(fèi)是指( )。

　　A: 基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B: 基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　C: 基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　D: 基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　答案:B

　　解析:基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。故選8。

　　(7)證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括( )。

　　A: 政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

　　B: 中央政府、地方政府、公司

　　C: 政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D: 政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

　　答案:A

　　解析:證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括：①公司(企業(yè))�，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。②政府和政府機(jī)構(gòu)。隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。

　　(8) 下列關(guān)于金融市場特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 市場交易活動(dòng)的分散性

　　B: 市場商品的特殊性

　　C: 交易主體角色的可變性

　　D: 市場交易價(jià)格的一致性

　　答案:A

　　解析:金融市場的特點(diǎn)包括：①市場商品的特殊性;②市場交易價(jià)格的一致性;③市場交易活動(dòng)的集中性;④交易主體角色的可變性。

　　(9)無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是( )，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　A: 股息票

　　B: 紅利票

　　C: 利息票

　　D: 收益票

　　答案:A

　　解析:無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　(10)結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A: 交易所

　　B: 證券公司

　　C: 基金公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:A

　　解析:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。