(11) 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A: 同1個(gè)

　　B: 下1個(gè)

　　C: 第3個(gè)

　　D: 第4個(gè)

　　答案:B

　　解析: 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　(12) 恒生綜合指數(shù)可分為( )。

　　A: 地域指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　B: 地理指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　C: 地理指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　D: 地域指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:恒生綜合指數(shù)包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。

　　(13) 根據(jù)規(guī)定企業(yè)中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:A

　　解析:企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%;企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。

　　(14) 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(15) 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于( )萬元人民幣。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:C

　　解析:基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣。

　　(16) 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A: 各種貨幣

　　B: 股票或股票指數(shù)

　　C: 利率或利率的載體

　　D: 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:B

　　解析:股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　(17) 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A: 資本公積

　　B: 股本

　　C: 盈余公積

　　D: 留存收益

　　答案:A

　　解析:發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　(18) 股票型基金的托管費(fèi)率要( )債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　A: 高于

　　B: 低于

　　C: 等于

　　D: 可能高于也可能低于

　　答案:A

　　解析: 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　(19) 在委托受理階段，( )主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

　　A: 驗(yàn)證

　　B: 審單

　　C: 查驗(yàn)資金

　　D: 查驗(yàn)證件

　　答案:A

　　解析:在委托受理階段，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

　　(20)加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指數(shù)基金

　　D: 期貨基金

　　答案:A

　　解析:加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(簡(jiǎn)稱TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF，但于2000年終止。