(11) 配股的對象是( )。

　　A: 原有股東

　　B: 金融機構(gòu)

　　C: 政府

　　D: 社會公眾

　　答案:A

　　解析:

　　配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)�，F(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。

　　(12)公司治理主要是根據(jù)權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)相互獨立、權(quán)責明確、相互制衡的原則建立組織架構(gòu)，其重點在于( )。

　　A: 監(jiān)督和制衡

　　B: 監(jiān)督和管理

　　C: 獨立和制衡

　　D: 獨立和監(jiān)督

　　答案:A

　　解析:

　　公司治理包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，主要是根據(jù)權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)相互獨立、權(quán)責明確、相互制衡的原則建立股東會、董事會、管理層和監(jiān)事會，其重點在于監(jiān)督和制衡。

　　(13)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A: 2年

　　B: 3年

　　C: 4年

　　D: 5年

　　答案:B

　　解析:

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　(14) 某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于( )。

　　A: 直接融資

　　B: 間接融資

　　C: 吸收投資

　　D: 民間借款

　　答案:A

　　解析:

　　直接融資亦稱“直接金融”，是指沒有金融中介機構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　(15) ( )是證券市場最廣泛的投資者。

　　A: 政府機構(gòu)

　　B: 保__________險公司

　　C: 各類基金

　　D: 個人

　　答案:D

　　解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　(16) ( )屬于中國證券登記結(jié)算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　A: 過戶費

　　B: 印花稅

　　C: 會員會費

　　D: 資本利得稅

　　答案:A

　　解析:

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

考試題庫	試題數(shù)量	進入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進入做題

　　(17) 證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是( )

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C: 保險公司

　　D: 基金公司

　　答案:B

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　(18)1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:B

　　解析: 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　(19) ( )的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額發(fā)行內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　A: 實物債券

　　B: 政府債券

　　C: 公司債券

　　D: 金融債券

　　答案:D

　　解析:

　　金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　(20) 下列關(guān)于股票收益性的說法，不正確的是( )。

　　A: 股票的收益只來源于股份公司

　　B: 其實現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

　　C: 其實現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D: 收益性是股票最基本的特征

　　答案:A

　　解析:

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類：①來自股份公司。認購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益，這種經(jīng)濟權(quán)益的實現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平;②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為資本利得。