(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級債務為長期次級債務。長期次級債務應當為定期債務。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，

　　長期次級債務應當為定期債務。

　　(42)關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

　　A:因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，股票交易被實行退市風險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負

　　B:因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正財務會計報告

　　C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D:未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內(nèi)仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

　　答案:A

　　解析: A項屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

　　(43) ( B)發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。

　　A: 財務公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 中央銀行

　　答案:B

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強制擔保要求，

　　而財務公司發(fā)行時需要母公司或有擔保能力的機構(gòu)擔保。

　　(44) ( )是資金的需求者和證券的供應者。

　　A: 證券發(fā)行人

　　B: 證券投資者

　　C: 證券中介機構(gòu)

　　D: 證券流通市場

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。

　　證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應者，

　　證券投資者是資金的供應者和證券的需求者.

　　證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織。

　　(45) 債券票面利率又稱為( )。

　　A: 實際收益率

　　B: 名義利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

　　答案:B

　　解析:

　　債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價值的比率，

　　通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　(46) 上市公司應當披露的定期報告不包括( )。

　　A: 年度報告

　　B: 中期報告

　　C: 月度報告

　　D: 季度報告

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

　　凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。

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　　(47) 公司公開發(fā)行新股，應當具備最近( )年財務會計文件無虛假記載的條件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu).

　　具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年財務會計文件無虛假記載。

　　無其他重大違法行為以及經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(48) 證券交易所采用( )交易方式。

　　A: 經(jīng)紀制

　　B: 會員制

　　C: 市場制

　　D: 價格制

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，

　　投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，

　　經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。

　　(49) 操縱證券市場的行為應該受到的處罰不包括( )。

　　A: 責令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得

　　C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，

　　責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　單位操縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，

　　并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(50) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大連

　　答案:C

　　解析:

　　中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務院同意、中同證監(jiān)會批準，

　　由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、

　　上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的中國首家公司制交易所。注冊資本為

　　5億元人民幣。