(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　A: 單只股票期權

　　B: 股票利率期權

　　C: 股票組合期權

　　D: 股票指數(shù)期權

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 主要發(fā)起人

　　答案:A

　　解析:

　　根據《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，

　　基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，

　　由基金管理公司或者經國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。

　　(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。

　　A: 市場價格

　　B: 交易價格

　　C: 發(fā)行價格

　　D: 理論價格

　　答案:A

　　解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

　　(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

　　A: 行政分配

　　B: 公開招標

　　C: 承購包銷

　　D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　答案:D

　　解析: 1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

　　(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(不包括少數(shù)股東權益)的40%。

　　(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中央政府

　　答案:B

　　解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

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　　(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 5000

　　B: 6000

　　C: 7000

　　D: 8000

　　答案:A

　　解析: 略。

　　(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

　　A: 證券投資者

　　B: 發(fā)行人

　　C: 上市公司

　　D: 證券服務機構

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、

　　資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，

　　對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、

　　出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人

　　、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(19)上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括( )。

　　A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、運輸業(yè)類和綜合類

　　D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

　　答案:A

　　解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

　　投資方向及產出分別計算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產類指數(shù)、

　　公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

　　(20) 證券發(fā)行核準制實行( )管理原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 實質

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件

　　，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件。