(31) 在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為( )。

　　A: 附權(quán)股

　　B: 含權(quán)股

　　C: 除權(quán)股

　　D: 除息股

　　答案:C

　　解析:

　　股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，

　　該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

　　(32) 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括( )。

　　A: 從業(yè)人員的資格管理

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D: 從業(yè)人員誠信信息管理

　　答案:C

　　解析:

　　中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、

　　制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　(33) 深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A: 0.001

　　B: 0.01

　　C: 0.05

　　D: 0.005

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、

　　債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　(34) 關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B: 開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　C: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響

　　D: 開放式基金一般每周或更長時間公布一次

　　答案:D

　　解析:

　　封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

　　(35)證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為

　　( )億元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元

　　，凈資本最低限額為2億元。

　　(36) ( )是指財政部在人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A: 記賬式國債

　　B: 憑證式國債

　　C: 儲蓄國債

　　D: 熊貓債券

　　答案:C

　　解析:

　　儲蓄國債是指財政部在人民共和國境內(nèi)發(fā)行，

　　通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券　。

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　　(37) ( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A: 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B: 信用評級機構(gòu)

　　C: 發(fā)起人

　　D: 承銷人

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，

　　通常是金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　(38) 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(39)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，

　　下列說法正確的是( )。

　　A: 應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請

　　B: 應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

　　C: 應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D: 應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，

　　為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，

　　通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(40) ( )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A: 金融遠(yuǎn)期合約

　　B: 金融期貨

　　C: 金融期權(quán)

　　D: 金融互換

　　答案:A

　　解析:

　　金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，

　　按約定價格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。