(11) 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 資信評(píng)級(jí)公司

　　C: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、

　　律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　(12) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　A: 深證新指數(shù)

　　B: 深證A股指數(shù)

　　C: 深證B股指數(shù)

　　D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、

　　深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

　　(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

　　A: 30

　　B: 33

　　C: 65

　　D: 225

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(14)按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書。屬于( )。

　　A: 內(nèi)幕交易行為

　　B: 操縱市場(chǎng)行為

　　C: 欺詐客戶行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(15) 市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是( )。

　　A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，

　　沒(méi)有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障

　　、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國(guó)法律，

　　無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

　　(16) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 選擇管理者

　　B: 資產(chǎn)收益

　　C: 參與重大決策

　　D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　答案:D

　　解析:

　　普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，

　　公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

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　　(17) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

　　C: 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　　D: 買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。

　　價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，

　　價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，

　　依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

　　先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　(18) 在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和( )。

　　A: 資產(chǎn)負(fù)債率

　　B: 速動(dòng)比率

　　C: 凈資產(chǎn)收益率

　　D: 凈利潤(rùn)

　　答案:C

　　解析: 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　(19) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。

　　A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

　　C: 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　答案:C

　　解析:

　　證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，

　　這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)

　　，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　A: 股票

　　B: 基金

　　C: 短期國(guó)債

　　D: 高等級(jí)公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，

　　而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。