41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當是(　　)資本。

　　A.實物

　　B.貨幣

　　C.認購

　　D.實繳

　　【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。

　　42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.10

　　【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立(　　)的方式。

　　A.交收

　　B.托管

　　C.委托

　　D.信托

　　【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程，其中的W表示的是(　　)。

　　A.財富

　　B.貨幣供給

　　C.消費

　　D.股票價格

　　【答案】A【解析】W是英文wealth的簡寫，是財富的意思。

　　45.對于證券公司與客戶之間的(　　)，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A.證券交易

　　B.資金清算交收

　　C.資金劃付

　　D.證券清算交收

　　【答案】D【解析】實踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣(　　)的工具。

　　A.總量

　　B.流通速度

　　C.價格

　　D.流通范圍

　　【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進行調(diào)節(jié)。

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　　47.下列關(guān)于股份變動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.當轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時，公司收回并注銷發(fā)行的債券，同時發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價下降

　　B.股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　48.證券市場本質(zhì)上是(　　)交換的場所。

　　A.風險

　　B.信用

　　C.價格

　　D.價值直接

　　【答案】D【解析】證券市場具有以下特征：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所;③證券市場是風險直接交換的場所。證券市場本質(zhì)上是價值直接交換的場所。

　　49.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行(　　)管理。

　　A.備案

　　B.自律

　　C.核準

　　D.審批

　　【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.數(shù)量優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.席位優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先

　　【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。