31.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　　)。

　　A.審批制

　　B.保薦制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.注冊(cè)制四

　　【答案】A【解析】1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。

　　32.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托四

　　D.自助終端委托

　　【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。

　　33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格

　　B.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　C.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　D.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　【答案】A【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買入限價(jià)高于或等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)，則與賣出委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣出限價(jià)低于或等于買入委托隊(duì)列的最高買入限價(jià)，則與買入委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。

　　34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.間接

　　B.垂直

　　C.松散

　　D.分別

　　【答案】B【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

　　35.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行四

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　36.金融市場(chǎng)的(　　)功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱問(wèn)題。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.信息生產(chǎn)

　　C.監(jiān)控與激勵(lì)機(jī)制

　　D.資本配置四

　　【答案】A【解析】金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱問(wèn)題。

　　37.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為(　　)。

　　A.資產(chǎn)支持證券

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債四

　　C.財(cái)務(wù)公司債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

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　　38.根據(jù)供求規(guī)律，股票(　　)是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　A.市場(chǎng)

　　B.收益

　　C.價(jià)格

　　D.成本

　　【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　39.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

　　C.運(yùn)作靈活

　　D.投資金額要求較高

　　【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

　　40.滬港通于(　　)正式啟動(dòng)。

　　A.2014年11月17日

　　B.2014年11月15日

　　C.2014年11月10日

　　D.2014年11月20日

　　【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。