41. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　42. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.180

　　43. 標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于()或不低于()。

　　A.1000萬(wàn)股、2億元

　　B.5000萬(wàn)股、3億元

　　C.1億股、5億元

　　D.2億股、8億元

　　44. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是()。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票

　　B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　　C.國(guó)債

　　D.深證100指數(shù)成分股股票

　　45. 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例， 當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于()時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A.130%

　　B.140%

　　C.150%

　　D.160%

　　46. 客戶融入證券后、歸還證券前，當(dāng)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是()。

　　A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.由融券客戶直接享有

　　C.由證券公司直接享有

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　47. 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。

　　A.第三方存管

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.托管

　　48. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　49. 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。

　　A.凈值

　　B.最新成交價(jià)

　　C.收盤(pán)價(jià)

　　D.前一日平均收盤(pán)價(jià)

　　50. 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。

　　A.凈值

　　B.面值

　　C.市值

　　D.發(fā)行價(jià)格

　　51. 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.100股(份)

　　C.1000手

　　D.100手

　　52. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.招標(biāo)方式

　　C.溢價(jià)方式

　　D.撮合方式

　　53. 目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有()個(gè)品種。

　　A.4

　　B.8

　　C.9

　　D.11

　　54. 深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有()個(gè)品種。

　　A.4

　　B.9

　　C.11

　　D.13

　　55. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括()。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　56. 上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　57. 通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日(N日)，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)予()日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

　　A.N+1

　　B.N+2

　　C.N+3

　　D.N+4

　　58. 下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是()。

　　A.可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額

　　B.可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額

　　C.可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額

　　D.可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額

　　59. 中國(guó)結(jié)算上海分公司在()進(jìn)行T日交易的資金交收。

　　A.T+0日16：00

　　B.T+1日16：00

　　C.T+0日l(shuí)7：00

　　D.T+1日17：00

　　60. 下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

　　B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行 “凈額交收”制度

　　C.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

　　D.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度