21. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.4

　　22. 對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　23. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣()。

　　A.3千萬(wàn)元

　　B.5千萬(wàn)元

　　C.8千萬(wàn)元

　　D.1億元

　　24. 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款

　　A.5、30

　　B.10、30

　　C.5、50

　　D.10、50

　　25. 《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3、60

　　B.5、60

　　C.3、300

　　D.5、300

　　26. 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3、10

　　B.5、10

　　C.3、30

　　D.5、30

　　27. 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)()的方式產(chǎn)生。

　　A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.基準(zhǔn)價(jià)格競(jìng)價(jià)

　　D.完全競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)價(jià)

　　28. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。

　　A.開(kāi)盤價(jià)

　　B.收盤價(jià)

　　C.資產(chǎn)凈值

　　D.發(fā)行價(jià)

　　29. 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于()個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()手。

　　A.10，5000

　　B.10，10000

　　C.20，5000

　　D.20，10000

　　30. 中小企業(yè)板上市公司連續(xù)()個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　31. 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　32. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()元。

　　A.1億

　　B.100萬(wàn)

　　C.50萬(wàn)

　　D.10萬(wàn)

　　33. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的()，并且不得超過(guò)()億元。

　　A.5%、2

　　B.10%、2

　　C.5%、5

　　D.10%、5

　　34. 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()%。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　35. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　36. 由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　37. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　38. 在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息是()。

　　A.有效市場(chǎng)信息

　　B.內(nèi)幕信息

　　C.自營(yíng)賬戶

　　D.內(nèi)幕交易

　　39. 證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月()日前報(bào)送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算托管部門

　　D.托管銀行