一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，這指的是( )。[2017 年 6 月真題]

　　A.勤勉盡職原則

　　B.遵紀(jì)守法原則

　　C.公平公正原則

　　D.謹(jǐn)慎客觀原則

　　【答案】D

　　【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中，謹(jǐn)慎客觀原則，是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。

　　2.證券分析師在執(zhí)業(yè)中提出的建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公共利益，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議，這是證券分析師的( )原則的內(nèi)涵。[2017 年 11 月真題]

　　A.謹(jǐn)慎客觀

　　B.公正公平

　　C.獨(dú)立誠(chéng)信

　　D.勤勉盡職

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。其中，公正公平原則，是指執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

2019年證券從業(yè)資格《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》在線題庫(kù)	在線測(cè)試
2019年證券從業(yè)資格《證券分析師》在線題庫(kù)	在線測(cè)試
2019年證券從業(yè)資格《投資銀行業(yè)務(wù)》在線題庫(kù)	在線測(cè)試

　　　　更多2019年證券從業(yè)資格考試講義學(xué)習(xí)、領(lǐng)取考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！

　　3.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者和客戶高度負(fù)責(zé)的精神，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，從而向投資人和委托單位提供具有專業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)，這樣一來(lái)體現(xiàn)了證券分析師的( )原則。[2017 年 4 月真題]

　　A.謹(jǐn)慎客觀

　　B.勤勉盡職

　　C.公正公平

　　D.獨(dú)立誠(chéng)信

　　【答案】B

　　【解析】勤勉盡職原則，是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。

　　4.證券公司研究報(bào)告的撰寫(xiě)人是( )。[2017 年 4 月真題]

　　A.證券分析師

　　B.保薦代表人

　　C.證券投資顧問(wèn)

　　D.經(jīng)紀(jì)人

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告。

　　5.以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。[2017 年 4 月真題]

　　A.證券分析師不得以客戶利益為由作出有損社會(huì)公眾利益的行為

　　B.證券分析師可以依據(jù)未公開(kāi)信息撰寫(xiě)分析報(bào)告

　　C.證券分析師不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論

　　D.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外。

　　6.分析師發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不少于( )年。[2017 年 11 月真題]

　　A.3

　　B.5

　　C.1

　　D.2

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于 5 年。

　　7.證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起( )個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。[2016 年 6 月真題]

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起 6 個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，( )根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。[2016年 5 月真題]

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。