1.【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.【答案】D

　　【解析】證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未分配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。

　　3.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票(并非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式(并非包括經(jīng)銷(xiāo)的方式)。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得(并非單位可以)使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D 選項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　4.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。B 選項(xiàng)正確，因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)�公司�?yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。C 選項(xiàng)正確，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2 個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)(并非平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán))。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.【答案】A

　　【解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，A 選項(xiàng)符合題意。B 選項(xiàng)“投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)、研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)”不符合題意。C 選項(xiàng)“自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)”不符合題意。D 選項(xiàng)“研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)”不符合題意。

　　6.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)主席(并非副主席)是監(jiān)事會(huì)的召集人。C 選項(xiàng)正確，監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶(hù)利益的行為，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事、高級(jí)管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級(jí)管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)股東會(huì)(并非董事會(huì))，并向股東會(huì)(并非董事會(huì))提出專(zhuān)項(xiàng)議案。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，C 選項(xiàng)正確。

　　7.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，其他相關(guān)高級(jí)管理人員等(并非合規(guī)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)(并非股東大會(huì))決定。C 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類(lèi)，合規(guī)檢查包括例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查(并非突擊檢查)。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，C 選項(xiàng)正確。

　　8.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶(hù)(并非為同類(lèi)客戶(hù)統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶(hù))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于(并非屬于)“薦股軟件”。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高(并非調(diào)低)融資利率或融券費(fèi)率，客戶(hù)將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。D 選項(xiàng)正確。證券公司辦理集合資管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　9.【答案】C

　　【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)(并非分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任)。B 選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第一百零七條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事(并非股東)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第二百一十七條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(并非處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

　　1.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。Ⅱ項(xiàng)正確，公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅲ項(xiàng)正確，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。Ⅳ項(xiàng)正確，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　2.【答案】D

　　【解析】證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日為整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　3.【答案】A

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括：(1)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見(jiàn)，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)，Ⅳ項(xiàng)符合;(5)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　4.【答案】D

　　【解析】合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理(Ⅱ項(xiàng));(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定(Ⅰ項(xiàng));(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)(Ⅳ項(xiàng));(4)無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)(Ⅲ項(xiàng))。綜上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5.【答案】A

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類(lèi)：(1)在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　7.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(已過(guò) 4 年可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%(凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%，Ⅱ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，Ⅱ項(xiàng)不符合題意;(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　8.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。Ⅱ項(xiàng)正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　9.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，2 個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　10.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。