1.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。

　�、�.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　�、�.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人

　�、�.代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過 90 日 A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A 證券公司全額包銷 B 公司公開發(fā)行的公司債券、銷售起始日期為 2015 年 3 月 1 日，則其銷售截止日期可選擇( )。

　�、�.2015 年 5 月 27 日

　�、�.2015 年 5 月 28 日

　�、�.2015 年 5 月 29 日

　�、�.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　�、�.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、�.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是( )。

　�、�.合伙人協(xié)商決定

　�、�.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分擔(dān)

　�、�.合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　5.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行

　�、�.公司債券的交易

　　Ⅲ.政府債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%

　　Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　�、�.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　�、�.吸收合并，合并的各方解散

　�、�.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　�、�.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事長(zhǎng)Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ