1.證券公司向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業(yè)務基礎之上。

　　A.投資銀行

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.證券經(jīng)紀

　　D.證券投資

　　2.證券公司從事中間介紹業(yè)務，所提供的服務不包括( )。 A.代期貨公司收付期貨保證金

　　B.提供期貨交易設施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息

　　3.下列關于證券公司從事自營業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是( )。 A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　B.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　C.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

　　D.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為

　　4.下列選項中，說法正確的是( )。

　　 A.證券登記結(jié)算機構的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動，但單位可以

　　D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　5.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權轉(zhuǎn)讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權

　　D.有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權

　　6.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下( )公司應當建立獨立董事制度。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

　　7.證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　8.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東(大)會決定

　　C.證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　9.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　10.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

　　B.受同一單位控制的 2 個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù) 3 個月以上的，應處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款