1.【答案】C

　　【解析】證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記，C 選項符合題意。

　　2.【答案】C

　　【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年，C 選項符合題意。

　　3.【答案】C

　　【解析】A 選項正確，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。B 選項正確，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。C 選項錯誤，在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證 100指成分股股票折算率最高不超過70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項正確，證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　4.【答案】D

　　【解析】公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構，A 選項正確;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，B 選項正確，C 選項正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為，D 選項錯誤;(4)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　5.【答案】C

　　【解析】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，采取的處罰措施有：(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經發(fā)行證券的)，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，A 選項錯誤;(2)已經發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的)，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，B 選項錯誤;(3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，C 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　6.【答案】D

　　【解析】A 選項錯誤，B 選項錯誤，基金財產的債權，不得(并非可以)與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷。C 選項錯誤，不同基金財產的債權債務，不得(并非可以)相互抵銷。D 選項正確，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。綜上所述，A、B、C 選項錯誤，D 選項正確。

　　7.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務部門及分支機構、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責如下：(1)證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任，A 選項正確;(2)各業(yè)務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任，B 選項正確;(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任，C 選項正確;(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(并非監(jiān)事會)負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責，D 選項錯誤。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券公司應當按照“需知原則”管理敏感信息，“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權。

　　9.【答案】B

　　【解析】滬股通股票包括以下范圍內的股票：(1)上證 180 指數(shù)成分股，A 選項屬于滬股通的品種;(2)上證 380 指數(shù)成分股，C 選項屬于滬股通的品種;(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股，D 選項屬于滬股通的品種。B 選項，香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票不屬于滬股通的品種。綜上所述，A、C、 D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，證券投資顧問業(yè)務(并非證券投資咨詢業(yè)務)是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。B 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。C 選項錯誤，證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己(并非客戶)的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D 選項錯誤，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調查處理。綜上所述，A、C、D 選項錯誤，B 選項正確。

　　11.【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產;(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不當方式誤導，誘導客戶;將資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作;(4)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;(5)利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;(6)以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務，Ⅰ項符合;(7)自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益;(8)通過報刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案，Ⅲ項符合;(9)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券;(10)內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場;(11)將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。違規(guī)將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，Ⅱ項符合;(12)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　12.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項正確，資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，可知證券公司從事資產管理業(yè)務應當與客戶簽訂資產管理合同。Ⅱ項正確，專項資產管理業(yè)務的特點之一是“綜合性”，也就是既可以采取定向資產管理的方式，也可以采取集合資產管理的方式辦理該業(yè)務。Ⅲ項錯誤，資產管理業(yè)務的禁止行為之一是對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾，可知證券公司不應當保障參與資產管理業(yè)務客戶的資產穩(wěn)定增長，投資風險應當由客戶自行承擔。Ⅳ項錯誤，集合計劃單個客戶的參與金額不得低于 100 萬元人民幣(并非 500 萬元人民幣)。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　13.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項符合題意，資產證券化業(yè)務，是指以基礎資產所產生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)務活動;Ⅱ項不符合題意，基礎資產，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產權利或者財產。基礎資產可以是企業(yè)應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利，甚礎設施、商業(yè)物業(yè)等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監(jiān)會認可的其他財產或財產權利;Ⅲ項符合題意，原始權益人是指按照業(yè)務管理規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法捐有的基礎資產以獲得資金的主體;(4)Ⅳ項符合題意，管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　14.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。Ⅱ項錯誤，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復的，應視為同意轉讓(并非視為拒絕轉讓) 。Ⅲ項錯誤，其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意(并非同意)的股東應當購買該轉讓的股權。Ⅳ項正確，經股東同意轉讓股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權 。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

　　15.【答案】D

　　【解析】保薦機構應當承擔的保薦業(yè)務有：(1)盡職調查，Ⅱ項符合;(2)推薦發(fā)行和推薦上市，Ⅰ項符合，Ⅲ項符合;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　16.【答案】D

　　【解析】保薦制度主要包括以下內容：(1)建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度，Ⅳ項符合;(2)明確保薦期限，Ⅱ項符合;(3)確立保薦責任，Ⅲ項符合;(4)采取持續(xù)信用監(jiān)管措施。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　17.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。B 選項正確，保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。C 選項正確，保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。D 選項錯誤，證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任(并非只能由該保薦機構擔任)。

　　18.【答案】C

　　【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元，Ⅰ、Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　19.【答案】C

　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，Ⅰ項符合;(2)預測基金的證券投資業(yè)績，Ⅱ項符合;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失，Ⅲ項符合;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述;(6)載單位或者個人的推薦性文字，Ⅳ項符合;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　20.【答案】C

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元;(2)累計債券余額不超過公司凈資產的 40%，Ⅱ項符合;(3)最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息，Ⅰ項符合;(4)籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策，Ⅳ項符合;(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平，Ⅲ項符合;(6)國務院規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。