11.以下屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為是( )。

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.通過報(bào)刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案

　�、�.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

　�、�.可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長

　�、�.集合計(jì)劃單個(gè)客戶的參與金額不得低于 500 萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　13.按照規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　�、�.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

　�、�.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3514Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有( )。

　　Ⅰ.推薦發(fā)行

　�、�.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.80. 保薦制度主要包括( )。

　�、�.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　18.71. 按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營( )、( )及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)

　�、�.證券投資咨詢

　　Ⅲ.證券自營

　�、�.證券資產(chǎn)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

　　19.基金宣傳推介材料不可以有的情形包括( )。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　Ⅳ.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.公開發(fā)行公司債券必須符合的規(guī)定有( )。

　　Ⅰ.最近 3 年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券 1 年的利息

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ