1.【答案】A

　　【解析】本題考查成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的禁止性規(guī)定�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆�。故本題選 A 選項。

　　2.【答案】C

　　【解析】本題考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大類十一個級別。其中，C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。A、B、D 選項不符合題意，被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司。C 選項符合題意，評價積分低于 60 分但高于 0 分的證券公司屬于 D 類公司。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查《證券法》的適用范圍�！蹲C券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，D 選項符合題意;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。故本題選 D 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的申請條件。證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務資格，C 選項符合題意;(2)設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員;(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度;(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。故本題選 C 選項。

　　5.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定�！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。故本題選 A選項。

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查跨越信息隔離墻管理。A 選項說法錯誤，證券公司保密側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。B、D 選項說法正確，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。C 選項說法正確，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。故本題選 A選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的法規(guī)概述。證券公司經(jīng)紀業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等，對證券經(jīng)紀業(yè)務進行了具體要求，B、C、D 選項不符合題意。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》是與證券投資咨詢業(yè)務有關的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，A 選項符合題意。故本題選A 選項。

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求。董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足 3 人的，應當將該事項提交股東(大)會審議。乙公司法定代表人與交易對方有關聯(lián)關系，應當回避。故本題選 B 選項。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任。A 選項說法正確，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。B 選項說法錯誤，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。C 選項說法正確，根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，若因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。D 選項說法正確，誘騙投資者買賣證券、期貨合約侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券，期貨投資人的合法利益。故本題選 B 選項。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件。非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件包括準入條件、從業(yè)人員方面、制度建設方面、守法合規(guī)方面、審核程序五大類。A 選項說法錯誤，B、D 選項說法正確，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設等方面設置了準入條件，如：(1)凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)(并非凈收入)均不低于 20 億元人民幣。(2)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。C 選項說法正確，在制度建設方面，非銀行金融機構(gòu)需具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。題干要求選擇說法錯誤的選項，故本題選 A 選項。

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。Ⅳ項不符合題意，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用資金賬戶包括：轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。故本題選 A 選項。

　　12.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件：(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格，Ⅰ項符合;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險，Ⅳ項符合;(3)公司最近 2 年內(nèi)(并非最近 3 內(nèi))不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定，Ⅲ項符合;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;(9)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀商需要審查的客戶信息。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的區(qū)別。(1)兩者服務對象不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務;證券交易所的服務對象為證券交易所管理的所有證券公司，Ⅰ項正確;(2)兩者投資群體不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;證券交易所的投資者結(jié)構(gòu)以中小投資者為主，Ⅱ項正確;(3)兩者主要功能不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務媒介，主要為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務;證券交易所的主要功能是提供交易場所和設施、制定證券交易所的規(guī)則、審核批準股票上市申請等，Ⅲ項正確。Ⅳ項錯誤，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的被監(jiān)管體系相同，均被證監(jiān)會監(jiān)管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的主要內(nèi)容。證券公司投資銀行類業(yè)務包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的管理。證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系。證券公司融資融券業(yè)務中，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。因此，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制的主體。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。故本題選 B 選項。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。證券公司應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。證券公司還應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：(1)薪酬管理的基本制度及決策程序;(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況;(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場禁入措施的實施對象。下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合;(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構(gòu)的實際控制人或者證券服務機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 A 選項。