11.按照規(guī)定，證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的專(zhuān)用證券賬戶(hù)包括( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶(hù)信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　�、�.委托買(mǎi)入證券的代碼

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

　�、�.服務(wù)對(duì)象不同

　�、�.投資者群體不同

　�、�.主要功能不同

　　Ⅳ.被監(jiān)管體系不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的是( )。

　�、�.承銷(xiāo)與保薦

　�、�.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　�、�.公司債券受托管理

　　Ⅳ.受托投資管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。

　�、�.從證券交易所取得交易權(quán)限

　　Ⅱ.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.采用結(jié)算資金第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。

　�、�.財(cái)務(wù)部門(mén)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

　�、�.信息技術(shù)部門(mén)

　�、�.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)人民銀行

　�、�.國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)披露( )的薪酬管理信息。

　�、�.董事

　　Ⅱ.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級(jí)管理人員

　�、�.部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　�、�.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　�、�.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ