1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的張某，不得成為證券公司的( )。A.持股 5%以上的股東

　　B.客戶

　　C.合格投資者

　　D.外聘顧問(wèn)

　　2.下列不屬于 E 類證券公司的是( )。

　　A.被其他機(jī)構(gòu)依法托管的證券公司

　　B.被依法行政重組的證券公司

　　C.評(píng)價(jià)積分低于 60 分但高于 0 分的證券公司

　　D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司

　　3.在人民共和國(guó)境內(nèi)，()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

　　A.股票、企業(yè)債券

　　B.政府債券、證券投資基金

　　C.股票、政府債券

　　D.股票、公司債券

　　4.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由( )制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

　　A.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.銀保監(jiān)會(huì)

　　D.證券期貨交易場(chǎng)所

　　6.下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

　　7.下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是( )。

　　A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　8.甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有 11 名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為( )。

　　A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

　　B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

　　C.所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

　　9.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

　　C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證

　　券、期貨投資人的合法利益。

　　10.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于 20 億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割