1.【答案】A

　　【解析】本題考查交易單元定義及一般規(guī)定。A 選項錯誤，會員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請設(shè)立一個或多個(并非只能設(shè)立 1 個)交易單元。B 選項正確，不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元。C 選項正確，交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。D 選項正確，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行。故本題選 A 選項。

　　2.【答案】A

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理;(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);(4)無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。綜上所述，按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，首先應(yīng)是按照合伙協(xié)議的約定辦理。故本題選 A選項。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。A 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B 選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務(wù)資格。C 選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D 選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。故本題選 B 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(2008 年修訂)第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　5.【答案】B

　　【解析】本題考查股票期權(quán)交易的主要制度安排。證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(A選項說法正確)、自營業(yè)務(wù)(D 選項說法正確)、做市業(yè)務(wù)(C 選項說法正確)。期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。B 選項的主體應(yīng)當(dāng)為期貨公司而不是題干所說證券公司，因此 B 選項說法錯誤。故本題選 B 選項。

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選 A 選項。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，B 選項錯誤，D 選項正確。執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的，無需注銷或重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，A、C 選項錯誤。故本題選 D 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。故本題選 D 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查金融產(chǎn)品銷售中的宣傳推介。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。故本題選 C 選項。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，C 選項說法錯誤。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(5)獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。綜上所述，A、B、D 選項說法正確，故本題選 C 選項。

　　11.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告，Ⅱ項符合;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員，Ⅲ項符合;(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇，Ⅳ項符合;(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合管理中存在的問題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。因此，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 A 選項。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的條件。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件： 1)等分化，可交易，Ⅰ項符合;(2)信息披露充分，Ⅱ項符合;(3)集中登記，獨(dú)立托管;(4)公允定價，流動性機(jī)制完善，Ⅲ項符合;(5)在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查期貨交易的基本規(guī)則�！镀谪浗灰坠芾項l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，Ⅰ項符合，Ⅲ項符合;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，Ⅳ項符合;(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查利用未公開信息交易犯罪。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在 50 萬元以上的，Ⅱ項說法正確;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的，Ⅰ項說法正確;(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的，Ⅲ項說法錯誤;(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的，Ⅳ項說法正確;(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。故本題選 A 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)《公司法》第十六條的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪。根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。故本題選 A 選項。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。故本題選 B 選項。

　　19.【答案】D

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)的概念。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。Ⅰ項中訂立的應(yīng)當(dāng)是合伙協(xié)議而非公司章程。綜上所述，Ⅰ項不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。(1)立場不同。證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告。(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍π缘牟僮餍酝顿Y建議，關(guān)注品種選擇、組合管理建議以及買賣時機(jī)等。證券研究報告向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。(3)服務(wù)對象有所不同。證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險偏好等提供適當(dāng)?shù)姆��?wù);證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII 等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人，Ⅲ項符合題意。(4)市場影響有所不同。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響，Ⅰ項符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 A 選項。