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            證券從業(yè)資格考試

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            2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)高頻考題(十一)_第2頁

            來源:考試網(wǎng)  [2020年6月24日]  【

              11.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

              Ⅰ.組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施

             、.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

             、.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

             、.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇

              A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅱ、Ⅲ

              12.證券公司自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)( ),由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

             、.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

              Ⅱ.經(jīng)過集體決策

             、.采取書面形式

             、.采取電子形式

              A.Ⅱ、Ⅲ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

              D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              13.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件( )。

              Ⅰ.等分化,可交易

             、.信息披露充分,集中登記,獨(dú)立托管

             、.公允定價(jià),流動(dòng)性機(jī)制完善

             、.在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易

              A.Ⅰ、Ⅱ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              14.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。

             、.國家機(jī)關(guān)

             、.控股期貨公司的企業(yè)

             、.國家事業(yè)單位

             、.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

              A.Ⅱ、Ⅳ

              B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅲ

              15.下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

             、.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬元以上的

             、.證券交易成交額累計(jì)在 50 萬元以上的

             、.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 10 萬元以上的

             、.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

              A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              16.公司為( )提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

             、.股東

              Ⅱ.控股股東

             、.實(shí)際控制人

              Ⅳ.董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員

              A.Ⅱ、Ⅲ

              B.Ⅰ、Ⅲ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

              17.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有( )。

              Ⅰ.處 3 年以下有期徒刑或者拘役

             、.處 5 年以下有期徒刑或者拘役

             、.并處或單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金

             、.并處或單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

              A.Ⅰ、Ⅲ

              B.Ⅱ、Ⅳ

              C.Ⅱ、Ⅲ

              D.Ⅰ、Ⅳ

              18.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。

             、.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

              Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

             、.投資策略報(bào)告

              Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

              A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              19.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有( )

             、.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

             、.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

             、.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

             、.是經(jīng)營性組織

              A.Ⅰ、Ⅱ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              20.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

             、.市場影響

              Ⅱ.服務(wù)方式

             、.服務(wù)對(duì)象

             、.服務(wù)內(nèi)容

              A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅲ

              D.Ⅲ、Ⅳ

            1 2 3
            責(zé)編:jianghongying

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