1.交易單位是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.每個(gè)會(huì)員(證券公司)只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 1 個(gè)交易單元

　　B.不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一個(gè)交易單元

　　C.交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行

　　2.按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，首先是( )。

　　A.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　B.合伙人協(xié)商一致確定

　　C.由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

　　D.由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息

　　D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　5.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.可以從事與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

　　D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　6.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，( )負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)人民銀行征信部門

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.原聘用機(jī)構(gòu)需三十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　8.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司( )報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　10.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫定規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　D.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)