1.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件之一是：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。故本題選 C 選項。

　　【知識拓展】證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件還包括：(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性制度;(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會的規(guī)定。根據(jù)《公司法》第一百一十一條規(guī)定，董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備的條件。證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務資格，A 選項正確;(2)設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員，C 選項正確;(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度，D 選項正確;(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。B 選項不屬于證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備的條件。故本題選 B 選項。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的自律管理。主辦券商因違反細則被終止從事相關業(yè)務的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關業(yè)務之日起 12 個月內(nèi)不再受理其申請。故本題選 B 選項。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部治理對董事會的要求。A 選項正確，證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的 1/2。B 選項正確，證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事。C 選項錯誤，證券公司董事會每年至少召開兩次會議(并非一次會議)。D 選項正確，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。故本題選 C 選項。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查合規(guī)負責人的解聘要求。證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起 3 個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。故本題選 B 選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】本題考查基金財產(chǎn)的獨立性�；�金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎和前提，基金財產(chǎn)具有獨立于基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的地位，在法律上具有獨立性。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。故本題選 A 選項。

　　【小貼士】基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查規(guī)范性文件的內(nèi)容。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級： 1)法律;(2)行政法規(guī);(3)部門規(guī)章;(4)規(guī)范性文件;(5)行業(yè)自律規(guī)則。其中，規(guī)范性文件，是指除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在定期限內(nèi)反復適用的文件，主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準則》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等。故本題選 D 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人禁止注冊的情形。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條規(guī)定，被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年的人員，不能申請注冊為投資主辦人。故本題選 C 選項。

　　10.【答案】B

　　【解析】本題考查投資基金相關知識。A 選項正確，私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。B 選項錯誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。C 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。D 選項正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在 20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。故本題選 B 選項。

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責任公司董事會以及監(jiān)事會的職權。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，檢查公司財務、向股東會議提出提案、對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會的職權。Ⅱ項不符合題意，召集股東會會議，并向股東會報告工作屬于董事會的職權。故本題選 D 選項。

　　【知識拓展】有限責任公司董事會對股東會負責，行使下列職權：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為以下三大安排：(1)全面了解客戶;(2)對產(chǎn)品或服務分級;(3)適當性匹配。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅱ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的，(Ⅰ項缺少后果嚴重)，Ⅰ項不符合;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅱ項符合;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅲ項符合;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅳ項符合;(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序。Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤，合伙企業(yè)設立時，合伙協(xié)議應由全體合伙人協(xié)商一致(并非 2 個以上的合伙人協(xié)商)，且必須以書面形式訂立(并非可以書面形式訂立)。Ⅲ項說法正確，由一致行動協(xié)商一致，且以書面形式訂立。Ⅳ項說法正確，主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立。故本題選 B 選項。

　　15.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求。Ⅰ項符合，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。Ⅱ項不符合，主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(并非在公司網(wǎng)站)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。Ⅲ項不符合，主辦券商首次推薦公司掛牌前(并非掛牌后)，應接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓。Ⅳ項符合，未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。故本題選B 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司反洗錢工作。證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負責，證券公司營業(yè)部屬于證券公司分支機構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明下列事項：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;(2)執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;(3)執(zhí)行事務伙人權限與違約處理辦法;(4)執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任，Ⅲ項不符合，Ⅳ項符合;(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查產(chǎn)品賬戶的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權利。Ⅱ項正確，證券公司應當為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機構(gòu)報送投資者權益明細數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項錯誤，證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國證券業(yè)協(xié)會)報備。Ⅳ項錯誤，券公司應當將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(并非向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　19.【答案】D

　　【解析】本題考查股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。Ⅱ項錯誤，認股人(并非發(fā)起人)在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容，并簽名、蓋章。Ⅲ項正確，根據(jù)《公司法》第八十九條的規(guī)定，招股說明書應該附有發(fā)起人制定的公司章程并載明相關事項。Ⅳ項正確，認股人應按照所認購股數(shù)繳納股款。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D選項。

　　20.【答案】B

　　【解析】本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項正確，證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息進行保密。Ⅱ項錯誤，Ⅳ項正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關的工作信息(并非證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會提供采取凍結(jié)措施的有關工作信息)。Ⅲ項正確，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應當予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。