11.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)說法錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.組織召開股東會(huì)會(huì)議

　�、�.向股東會(huì)議提出提案

　　Ⅳ.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理的具體安排包括( )。

　�、�.全面了解客戶

　�、�.投資者交易行為管理

　�、�.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

　�、�.適當(dāng)性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件且在限期內(nèi)未能消除

　�、�.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用且在限期內(nèi)未能消除

　　Ⅳ.公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙協(xié)議訂立形式的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.由 2 個(gè)以上的合伙人協(xié)商一致訂立

　�、�.由全體合伙人協(xié)商一致，可以書面形式訂立

　�、�.由一致行動(dòng)協(xié)商一致，且以書面形式訂立

　　Ⅳ.主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則等的規(guī)定，主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在公司網(wǎng)站披露其執(zhí)業(yè)情況

　�、�.主辦券商推薦股份公司掛牌后，應(yīng)當(dāng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、�.主辦券商只允許在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用轉(zhuǎn)讓信息，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)的有( )。

　�、�.證券公司負(fù)責(zé)人

　　Ⅱ.證券公司合規(guī)總監(jiān)

　�、�.證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.證券公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　�、�.協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有( )。

　�、�.證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說法，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

　�、�.認(rèn)股書上認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　�、�.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　　Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密

　�、�.依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息

　　Ⅲ.對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)獲得的信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密

　　Ⅳ.非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ